一、 問(wèn)題的提出

　　2001年11月15日，中國(guó)政府成功地加入世界貿(mào)易組織（WTO），不僅是1995年1月1日世界貿(mào)易組織（WTO）建立以來(lái)最重要的事件之一，極大地豐富和完善了世界貿(mào)易組織（WTO）的組織體系和多元性，使世界貿(mào)易組織（WTO）這個(gè)經(jīng)濟(jì)聯(lián)合國(guó)（Economy UN）， 更具有代表性和權(quán)威性，而且也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)融入世界經(jīng)濟(jì)主流的重要戰(zhàn)略選擇。通過(guò)入世，中國(guó)政府積極參與經(jīng)濟(jì)全球化，對(duì)于加快改革開(kāi)放，實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展和增長(zhǎng)，確保經(jīng)濟(jì)安全和維護(hù)國(guó)家根本利益有著重要意義，同時(shí)對(duì)于世界經(jīng)濟(jì)也產(chǎn)生積極的影響，極大地促進(jìn)了世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

　　反思中國(guó)的入世歷程和中國(guó)遭遇的反傾銷(xiāo)制裁，尤其是中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型和入世，中國(guó)遭遇的反傾銷(xiāo)制裁和造成的損失，我們應(yīng)當(dāng)引起足夠的重視和注意。研究世界貿(mào)易組織的傾銷(xiāo)理論和重新審視中國(guó)的公平法制度，避免遭受傾銷(xiāo)給我國(guó)造成損失的覆轍。本文從世界貿(mào)易組織的本質(zhì)缺陷入手，系統(tǒng)研究了中國(guó)遭受外國(guó)反傾銷(xiāo)制裁的原因，提出了中國(guó)的應(yīng)對(duì)機(jī)制。

　　二、 中國(guó)遭遇反傾銷(xiāo)制的現(xiàn)狀

　　中國(guó)遭遇反傾銷(xiāo)制裁經(jīng)歷了一個(gè)痛苦的歷史和造成了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。

　　據(jù)統(tǒng)計(jì)，自1979年歐共體對(duì)我國(guó)糖精鈉提起第一起反傾銷(xiāo)調(diào)查起至2001年。③諸如1993年4月，墨西哥對(duì)我國(guó)發(fā)起十大類(lèi)四千多種商品的反傾銷(xiāo)調(diào)查，制裁措施和征稅幅度從16.4%至1105%不等，嚴(yán)重違反合法律規(guī)范國(guó)際慣例。

　　在近年以美國(guó)、歐盟及澳大利亞、加拿大為首的對(duì)于中國(guó)反傾銷(xiāo)基礎(chǔ)上，亞洲國(guó)家，先是韓國(guó)、日本，繼之印度、泰國(guó)、印尼、越南、菲律賓對(duì)于中國(guó)大陸反傾銷(xiāo)制裁從而蒙受巨大損失。我國(guó)是國(guó)外反傾銷(xiāo)制裁的最大受害國(guó)④。迄今為止，我國(guó)出口產(chǎn)品已收到30多個(gè)國(guó)家和地區(qū)反傾銷(xiāo)調(diào)查涉及產(chǎn)品500多種，化工、礦產(chǎn)品首當(dāng)其沖，彩電等諸多產(chǎn)品的出口受到阻礙，被迫退出國(guó)外市場(chǎng)，直接受到影響的出口金額達(dá)100億美圓。⑤中國(guó)遭受遭遇反傾銷(xiāo)制是多元的，有政治原因，又有經(jīng)濟(jì)原因。

　　三、中國(guó)遭遇反傾銷(xiāo)制裁的原因

　　分析中國(guó)遭受外國(guó)反傾銷(xiāo)制裁的原因，既有法律方面的原因，又有政治方面的原因，除了中國(guó)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)體制方面的原因外，還有西方敵對(duì)勢(shì)力借口制裁中國(guó)，不希望一個(gè)強(qiáng)大的中國(guó)出現(xiàn)是一個(gè)重要的原因。

　　第一、世界貿(mào)易組織機(jī)制缺陷的原因

　　1947年，在特定的歷史文化背景下產(chǎn)生了關(guān)貿(mào)總協(xié)定，⑥作為重要國(guó)際組織，WTO在推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展和世界自由貿(mào)易過(guò)程中起到了非常重要的作用。世界貿(mào)易組織所簽的條約，尤其技術(shù)條約，已經(jīng)成為規(guī)范貿(mào)易行為和制度世界性指導(dǎo)原則。但是這個(gè)多邊貿(mào)易體制具有大國(guó)利益傾向，尤其是自由這個(gè)貿(mào)易中的實(shí)用主義依然存在，使WTO成為大國(guó)主導(dǎo)操縱一個(gè)場(chǎng)所。事實(shí)和歷史證明：關(guān)貿(mào)總協(xié)定糾紛不斷，原因之一便是自由貿(mào)易中的實(shí)用主義和大國(guó)主導(dǎo)操縱，科技標(biāo)準(zhǔn)化作用的雙重性使然。有人說(shuō)：WTO是一個(gè)“富國(guó)俱樂(lè)部（club of developed and rich states）”和“只保護(hù)富國(guó)利益（protection states profit only）”⑦。

　　全球自由貿(mào)易環(huán)境下科技標(biāo)準(zhǔn)化作用建設(shè)，已經(jīng)成為 “雙刃劍”，既有有利的一面，亦有不利的一面，因此要揚(yáng)長(zhǎng)避短。一方面，要積極采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，參與世界經(jīng)濟(jì)全球化；另一方面，也要適當(dāng)搞一些自己的標(biāo)準(zhǔn)，以阻擋外國(guó)企業(yè)長(zhǎng)驅(qū)直入，保護(hù)本民族利益。全球自由貿(mào)易環(huán)境下要利用貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定給發(fā)展中國(guó)家的特殊待遇和在WTO的過(guò)渡保護(hù)期內(nèi)的條件，戰(zhàn)略高度上重視標(biāo)準(zhǔn)化作用。？

　　在GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外中，明文規(guī)定進(jìn)口國(guó)可以保護(hù)人類(lèi)健康，枯竭資源，依據(jù)國(guó)家主權(quán)原則，制訂更高標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)人類(lèi)健康，枯竭資源（ Human and health， exhaustive natural source）。

　　從概念上講，WTO的規(guī)則體系中存有許多例外，如保護(hù)環(huán)境的規(guī)定，俗稱(chēng)環(huán)保例外權(quán)。例如，美國(guó)汽油銷(xiāo)售案（U.S.A. Gasoline Case），在綠色貿(mào)易保護(hù)人類(lèi)健康和環(huán)境的借口下，旨在保護(hù)國(guó)內(nèi)煉油企業(yè)，制定嚴(yán)格復(fù)雜的標(biāo)準(zhǔn)和歧視性達(dá)標(biāo)時(shí)間形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘（Green barrier）”，這種環(huán)保例外權(quán)的行使往往和國(guó)家主權(quán)聯(lián)系在一起，在國(guó)家主權(quán)高于一切的國(guó)際法原則的影響下，有些國(guó)家利用GATT/WTO在規(guī)定自由貿(mào)易的同時(shí)，出于對(duì)環(huán)保和不均衡考慮的例外，如GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外，和規(guī)定不完善，一些發(fā)達(dá)國(guó)家在過(guò)份嚴(yán)格的科技標(biāo)準(zhǔn)化的借口下，行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)，制定嚴(yán)格復(fù)雜的檢測(cè)和審批形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘”，尤其是烏拉圭回合之后，各國(guó)只能在GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外中和衛(wèi)生和預(yù)防協(xié)議（SPM）中，人為設(shè)置障礙，綠色貿(mào)易壁壘，形式多樣，涉及產(chǎn)品廣泛，措施花樣繁多。綠色貿(mào)易壁壘給發(fā)展中國(guó)家造成的損失慘重，使發(fā)展中國(guó)家更加處于劣勢(shì)，淪為自然資源和初級(jí)產(chǎn)品的提供者，污染轉(zhuǎn)移的龐大場(chǎng)所。

　　第二、WTO貿(mào)易例外權(quán)的規(guī)定不完善的原因

　　縱觀GATT/WTO的歷史，不難發(fā)現(xiàn)：GATT成立之初所奉行的不歧視原則（Non-discrimination principle）并沒(méi)有給發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)公平的貿(mào)易結(jié)果，1958年的GATT專(zhuān)家組的報(bào)告指出， 對(duì)初級(jí)產(chǎn)品的依賴(lài)和市場(chǎng)問(wèn)題和現(xiàn)存的規(guī)則和公約對(duì)發(fā)展中國(guó)家十分不利。⑧經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞爾。普雷比克研究也表明： 發(fā)展中國(guó)家，如拉美國(guó)家，不得不為較少的回報(bào)出售越來(lái)越多的貨物。⑨例如，美國(guó)汽油銷(xiāo)售案（U.S.A. Gasoline Case），在綠色貿(mào)易保護(hù)人類(lèi)健康和環(huán)境的借口下，旨在保護(hù)國(guó)內(nèi)煉油企業(yè)，制定嚴(yán)格復(fù)雜的標(biāo)準(zhǔn)和歧視性達(dá)標(biāo)時(shí)間形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘（Green barrier）”，損害發(fā)展中國(guó)家的利益。又如，中國(guó)作為最大發(fā)展中的國(guó)家，遭受“綠色貿(mào)易壁壘”的出口貨物已超過(guò)25%，約400-500億美元，極大地削弱WTO多邊貿(mào)易體制作用的發(fā)揮。

　　嚴(yán)格復(fù)雜的標(biāo)準(zhǔn)和歧視性達(dá)標(biāo)不僅嚴(yán)重?fù)p傷自由貿(mào)易，而且一旦糾紛出現(xiàn)， WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制（DSU）缺陷是程序繁雜，使WTO成為大國(guó)主導(dǎo)操縱糾紛解決，利用爭(zhēng)端解決機(jī)制程序之便，拖延時(shí)間，采取實(shí)用主義，讓對(duì)方失去機(jī)遇和市場(chǎng)。首先，訴訟成本較高，須聘請(qǐng)精明強(qiáng)干的法學(xué)者，了解WTO的規(guī)則和對(duì)爭(zhēng)端解決機(jī)制的可能的期望進(jìn)行預(yù)測(cè)，其次，訴訟時(shí)間長(zhǎng)，在GATT歷史上，有的爭(zhēng)端解決拖延時(shí)間長(zhǎng)達(dá)5年。最后，即使勝訴，在發(fā)達(dá)國(guó)家不承擔(dān)義務(wù)時(shí)，發(fā)展中國(guó)家難以采取有效的手段，難以抵償發(fā)達(dá)國(guó)家不承擔(dān)義務(wù)所造成的損失。因此，應(yīng)盡快建立快速爭(zhēng)端解決機(jī)制（rapid disputes of resolution of mechanism）⑩第三、我國(guó)內(nèi)國(guó)體制的原因

　　首先是政府和企業(yè)對(duì)反傾銷(xiāo)調(diào)查認(rèn)識(shí)不足，觀念認(rèn)識(shí)存在差距。例如盡管反傾銷(xiāo)早在二十世紀(jì)初期便被西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家采用并日臻發(fā)展完善，但在早期對(duì)我國(guó)來(lái)說(shuō)它僅為一個(gè)概念而已。據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)遭受的400多起反傾銷(xiāo)訴訟中，有一半以上甚至更多的企業(yè)并沒(méi)有應(yīng)訴。這種嚴(yán)重背離實(shí)際的制裁，一旦生效，將成為惡劣的事實(shí)，被其他國(guó)家的法律和制度所認(rèn)可，成為其他案件的事實(shí)根據(jù)。在這種情況下，按照WTO反傾銷(xiāo)規(guī)則的附件，如果主理機(jī)關(guān)向被調(diào)查方發(fā)出的調(diào)查問(wèn)卷得不到答復(fù)或?qū)Ψ讲慌浜险{(diào)查人員提供有效證據(jù)，那么主理機(jī)關(guān)在“缺席判決”時(shí)，便可只依據(jù)控訴方一方提供的資料，即“可獲得的最佳資料”11做出不利于被調(diào)查方的裁決。由于企業(yè)的消極反應(yīng)助長(zhǎng)了反傾銷(xiāo)指控，而遭受指控所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失，使得企業(yè)更無(wú)力參與應(yīng)訴活動(dòng)，從而陷入一輪惡性循環(huán)。這種嚴(yán)重的不作為的方式導(dǎo)致中國(guó)的反傾銷(xiāo)制裁在國(guó)際屢屢得逞。企業(yè)之所以寧愿轉(zhuǎn)移產(chǎn)品銷(xiāo)售市場(chǎng)也不參與應(yīng)訴，除了相關(guān)人才不足之外，一個(gè)很重要的因素是企業(yè)缺乏對(duì)反傾銷(xiāo)的認(rèn)識(shí)，僅僅盯著眼前的應(yīng)訴費(fèi)用，不考慮企業(yè)產(chǎn)品辛苦打下一片市場(chǎng)，不考慮失利之源，因而也便無(wú)法正確的制定相應(yīng)的策略，使得一種產(chǎn)品接連遭受不同國(guó)家和地區(qū)的反傾銷(xiāo)指控，反傾銷(xiāo)的范圍也由一種產(chǎn)品波及到相關(guān)的出口產(chǎn)品，其他國(guó)家和地區(qū)也紛紛發(fā)起對(duì)華反傾銷(xiāo)訴訟。在對(duì)待外國(guó)的反傾銷(xiāo)的問(wèn)題上，中國(guó)企業(yè)的不應(yīng)訴，形成惡性循環(huán)，導(dǎo)致應(yīng)訴不利，進(jìn)一步喪失實(shí)體權(quán)利。

　　其次，企業(yè)的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，經(jīng)營(yíng)思路存在一定的問(wèn)題。這主要表現(xiàn)在我國(guó)出口產(chǎn)品多是勞動(dòng)密集型的紡織品、機(jī)電產(chǎn)品、化工產(chǎn)品，而我國(guó)的勞動(dòng)力價(jià)格相對(duì)低廉，此外，我國(guó)的生產(chǎn)資料價(jià)格也占有一定優(yōu)勢(shì)，為許多企業(yè)在市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)中采用低價(jià)策略提供了條件。然而按照經(jīng)濟(jì)學(xué)原理并非所有產(chǎn)品使用低價(jià)策略都能獲得最佳收益12.只有需求富有價(jià)格彈性的商品，通過(guò)降低價(jià)格，大幅度提高銷(xiāo)售量，從而使總收益增加。因此在商品銷(xiāo)售中“薄利多銷(xiāo)”并非對(duì)任何商品均適用，對(duì)那些需求缺乏彈性的商品（主要是生活必需品，如糧食等）降低價(jià)格總收益會(huì)不如從前。出口產(chǎn)品的單調(diào)和結(jié)構(gòu)不合理是遭受制裁的原因。

　　再次，與外國(guó)對(duì)我國(guó)的歧視政策和我國(guó)自身經(jīng)濟(jì)體制不無(wú)關(guān)系。由于我國(guó)改革開(kāi)放以前一直采用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，盡管我國(guó)目前已逐步步入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的軌道，但許多國(guó)家仍制定了苛刻的條件，13歐盟、美國(guó)等對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的產(chǎn)品的反傾銷(xiāo)調(diào)查采用“替代國(guó)制度”。即選擇一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與該國(guó)相近的屬于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的第三國(guó)生產(chǎn)的類(lèi)似商品的成本或出售價(jià)格來(lái)作為計(jì)算正常價(jià)值的基礎(chǔ)。外國(guó)在對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品反傾銷(xiāo)調(diào)查中采用替代國(guó)制度中不免濫用“自由裁量權(quán)”。在多個(gè)作為替代國(guó)的國(guó)家中選擇由于某些特殊政治，地理等原因，使得商品價(jià)格頗高的國(guó)家，從而使被調(diào)查的出口產(chǎn)品確定很高的傾銷(xiāo)幅度，企業(yè)為此要付出高額的反傾銷(xiāo)稅，使企業(yè)遭受沉重的打擊。

　　最后，我國(guó)的相關(guān)法制不健全，人才缺乏的狀況與之也有一定聯(lián)系，導(dǎo)致無(wú)力應(yīng)對(duì)世界訴訟。直至90年代初，我國(guó)外貿(mào)主管部門(mén)開(kāi)始組成有關(guān)反傾銷(xiāo)法律的專(zhuān)門(mén)小組，國(guó)務(wù)院先后公布了《中華人民共和國(guó)反傾銷(xiāo)和反補(bǔ)貼條例》