一、技術(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)引進(一)技術(shù)的含義及特征1、技術(shù)的含義技術(shù)貿(mào)易的形象是技術(shù)。什么是技術(shù)呢?國際工業(yè)產(chǎn)權(quán)組織認為：“技術(shù)是指制造一種產(chǎn)品或提供一項服務(wù)的系統(tǒng)的知識?！?．技術(shù)的特征技術(shù)有三個顯著特征：(1)無形性。技術(shù)是一種看不見摸不著的知識性的東西；它只能靠理解去把握。有些技術(shù)可用語言來表達；而有些技術(shù)只存在于“能人”的經(jīng)驗中。(2)系統(tǒng)性。零星的技術(shù)知識不能稱之為技術(shù)。只有關(guān)于產(chǎn)品的生產(chǎn)原理、設(shè)計，生產(chǎn)操作，設(shè)備安裝調(diào)試，管理、銷售等各個環(huán)節(jié)的知識、經(jīng)驗和技藝的綜合，才能稱之為技術(shù)。(3)商品屬性。技術(shù)是無形的特殊商品。正因為技術(shù)不僅有使用價值，而且也有交換價值，所以它才能充當技術(shù)貿(mào)易的交易標的。(二)技術(shù)轉(zhuǎn)讓技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指擁有技術(shù)的一方通過某種方式將其技術(shù)出讓給另一方使用的行為。物品轉(zhuǎn)讓是所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓，與此不同，技術(shù)轉(zhuǎn)讓一般只是技術(shù)使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓。一件物品只能完整地轉(zhuǎn)讓給一個對方，原物主也將因轉(zhuǎn)讓而喪失對該物的所有權(quán)。而一項技術(shù)可同時完整地轉(zhuǎn)讓給多個對方，且原有技術(shù)的持有者并不因轉(zhuǎn)讓而失去對該技術(shù)的所有權(quán)。技術(shù)轉(zhuǎn)讓是技術(shù)轉(zhuǎn)移的一種特殊形式。技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)從一領(lǐng)域傳向另一領(lǐng)域或從一地區(qū)傳向另一地區(qū)的過程。技術(shù)轉(zhuǎn)讓則是其中有特定雙方的，以援助、贈與或出售為方式的一類技術(shù)轉(zhuǎn)移形式。技術(shù)轉(zhuǎn)讓的類型，按其是否跨國界可分為國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓；按其有償性可分為商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓和非商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓；按其方向可分為橫向技術(shù)轉(zhuǎn)讓即企業(yè)之間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和縱向技術(shù)轉(zhuǎn)讓即大公司向其子公司或科研機構(gòu)向企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)。(三)技術(shù)引進使國外的技術(shù)轉(zhuǎn)讓到國內(nèi)，就是技術(shù)引進。具體地說，技術(shù)引進是指一個國家或企業(yè)引入國外的技術(shù)知識和經(jīng)驗，以及所必需附帶的設(shè)備、儀器和器材，用以發(fā)展本國經(jīng)濟和推動科技進步的做法。技術(shù)引進是一個特定的概念。(1)技術(shù)引進是一種跨國行為。(2)技術(shù)引進與設(shè)備進口有著原則區(qū)別。人們常將“技術(shù)”廣義化，把技術(shù)分為軟件技術(shù)和硬件技術(shù)。軟件技術(shù)就是前面提到的技術(shù)知識、經(jīng)驗和技藝，屬純技術(shù)；硬件技術(shù)是指機器設(shè)備之類的物化技術(shù)。只從國外購人機器設(shè)備而不買人軟件技術(shù)，一般稱之為設(shè)備進口。若只從國外購人軟件技術(shù)或與此同時又附帶購進一些設(shè)備，這種行為才能稱為技術(shù)引進。(3)技術(shù)引進的目的是為提高引進國或企業(yè)的制造能力、技術(shù)水平和管理水平。要達到目的只有引進軟件技術(shù)，通過自我消化吸收，才能做到。二、國際技術(shù)貿(mào)易及其特點(一)國際技術(shù)貿(mào)易的含義國際技術(shù)貿(mào)易是指不同國家的企業(yè)、經(jīng)濟組織或個人之間，按照一般商業(yè)條件，向?qū)Ψ匠鍪刍驈膶Ψ劫徺I軟件技術(shù)使用權(quán)的一種國際貿(mào)易行為。它由技術(shù)出口和技術(shù)引進這兩方面組成。簡言之，國際技術(shù)貿(mào)易是一種國際間的以純技術(shù)的使用權(quán)為主要交易標的的商業(yè)行為，(二)國際技術(shù)貿(mào)易的特點國際技術(shù)貿(mào)易(簡稱：技貿(mào))與自標貨物貿(mào)易(簡稱“物貿(mào)”)有著明顯的區(qū)別；1．交易標的性質(zhì)不同物貿(mào)的標的是有形的物質(zhì)商品，易計量、論質(zhì)和定價；而技貿(mào)的標的是無形的知識，其計量、論質(zhì)和定價的標準都是很復(fù)雜的。2．交易雙方當事人不同一方面，物貿(mào)雙方當事人一般不是同行，而技貿(mào)雙方當事人則一般都是同行。因為只有雙方是同行，引進方才會對轉(zhuǎn)讓方的技術(shù)感興趣，引進方才有能力使用這種技術(shù)。另一方面，物貿(mào)中的賣方始終是以銷售為目的，面技貿(mào)中的賣方(轉(zhuǎn)讓方)，一般并不是為了轉(zhuǎn)讓而是為了自己使用才去開發(fā)技術(shù)的，只是在某些特定情況下才轉(zhuǎn)讓技術(shù)。3．交貨過程不同物貿(mào)的交貨是實物移交，其過程較簡單。技貿(mào)的“交貨”則是傳授技術(shù)知識、經(jīng)驗和技藝的復(fù)雜而又漫長的過程。4．所涉及的問題和法律不同技貿(mào)涉及的問題多、復(fù)雜、特殊。如技貿(mào)涉及工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護、技術(shù)風(fēng)險、技術(shù)定價、限制與反限制、保密、權(quán)利和技術(shù)保證、支持辦法等問題。技貿(mào)中涉及的國內(nèi)法律和圖際法律、公約也比物貿(mào)多。因而從事技貿(mào)遠比從事物貿(mào)難度大。5、政府干預(yù)程度不同政府對技貿(mào)的干預(yù)程度大于對物貿(mào)的干預(yù)程度。由于技術(shù)出口實際上是一種技術(shù)水平、制造能力和發(fā)展能力的出口，所以為了國家的安全和經(jīng)濟利益上的考慮，國家對技術(shù)出口審查較嚴。由于在技貿(mào)中，技術(shù)轉(zhuǎn)讓方往往在技術(shù)上占優(yōu)勢，為了防止其憑借這種優(yōu)勢迫使引進方接受不合理的交易條件，也為了國內(nèi)經(jīng)濟、社會、科技發(fā)展政策上的考慮，國家對技術(shù)引進也予以嚴格的管理。三、國際技術(shù)貿(mào)易的國際規(guī)定在國際技術(shù)貿(mào)易實踐中，技術(shù)出口方往往憑借其技術(shù)上的優(yōu)勢地位而迫使引進方接受種種不公平的限制條件。這種現(xiàn)象在國際上逐漸被普遍化，從面使之成為國際技術(shù)貿(mào)易中限制性商業(yè)慣例，它越來越阻礙國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展。為此，許多發(fā)展中國家要求聯(lián)合國主持制定一項國際性的技術(shù)轉(zhuǎn)讓守則。1978年10月，聯(lián)合國大會委托聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會負責(zé)起草的《國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則》出臺，此后又經(jīng)多次修改?！对撌貏t》草案規(guī)定交易各方的談判地位應(yīng)均衡，任何一方不應(yīng)濫用其優(yōu)勢地位的條件舉行技術(shù)轉(zhuǎn)讓的交易，特別是涉及發(fā)展中國家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易，從而達成彼此滿意的協(xié)定。它還規(guī)定了技術(shù)轉(zhuǎn)讓當事各方應(yīng)避免在合同中采用的20條限制性慣例。但代表轉(zhuǎn)讓方利益的一些發(fā)達國家千方百計地想使限制性慣例在《守則》中合法化，而以七十七國集團為首的發(fā)展中國家為維護引進方的利益與發(fā)達國家進行了針鋒相對的斗爭。終因雙方的嚴重分歧，該守則至今未獲正式通過。但是，《守則》草案總結(jié)了國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一些做法，提出了技術(shù)轉(zhuǎn)讓的普遍應(yīng)遵循的原則，在國際上有較廣泛的基礎(chǔ)，因而對指導(dǎo)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓、建立良好的國際技術(shù)貿(mào)易新秩序有著重要意義。四、我國對技術(shù)引進的管理為維護我方利益，根據(jù)我國實踐經(jīng)驗并參考一些國家的立法，我國規(guī)定，引進合同中不得含有下列不合理的限制性條款：(l)要求受方接受同技術(shù)引進無關(guān)的附帶條件，包括購買不需要的技術(shù)、技術(shù)服務(wù)、原材料、設(shè)備或產(chǎn)品；(2)限制受方自由選擇從不同來源購買原材料、零部件或設(shè)備；(3)限制受方發(fā)展和改進所引進的技術(shù)；(4)限制受方從其他來源獲得類似技術(shù)或與供方競爭的同類技術(shù)；(5)雙方交換改進技術(shù)的條件不對等；(6)限制受方利用引進的技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品的數(shù)量、品種或銷售價格；(7)不合理地限制受方的銷售渠道或出口市場；(8)禁止受方在合同期滿后，繼續(xù)使用引進的技術(shù)；(9)要求受方為不使用的或失效的專利支付報酬或承擔(dān)義務(wù)。依照我國法律規(guī)定，合同的引進方應(yīng)自合同簽訂之日起的30天內(nèi)，向?qū)徟鷻C關(guān)報批。審批機關(guān)應(yīng)在收到報批申請書之日起的60天內(nèi)決定批準或不批準。審批機關(guān)逾期未予答復(fù)的，視為合同獲得批準。經(jīng)批準的合同自批準之日起生效，并由審批機關(guān)發(fā)給技術(shù)引進合同批準證書》。在技術(shù)引進合同的履約過程中涉及到稅收和用匯問題，分別統(tǒng)一由國家稅務(wù)局(涉及到關(guān)稅的由海關(guān)總署)和國家外匯管理局負責(zé)解決和管理”五、我國對技術(shù)出口的管理我國以貿(mào)易渠道出口技術(shù)是從80年代開始的。1986年國家制定了我國技術(shù)出口的方針、原則和管理制度。我國技術(shù)出口應(yīng)遵循六項原則：(l)遵守我國的法律、法規(guī)；(2)符合我國外交、外貿(mào)和科技政策并參照國際慣例；(3)遵守我國對外簽訂的協(xié)議和所承擔(dān)的義務(wù)；(4)不得危害國家安全和社會公共利益；(5)有利于促進我國對外貿(mào)易發(fā)展、科學(xué)技術(shù)進步以及經(jīng)濟技術(shù)合作；(6)保護我國經(jīng)濟技術(shù)權(quán)益和我國產(chǎn)品在國際市場上的競爭地位。為貫徹上述原則，我國把技術(shù)項目分為禁止出口、控制出口(重大技術(shù))和允許出口(一般技術(shù))三大類，并對技術(shù)出口項目和技術(shù)出口合同實行雙重審批制度。六、國際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容國際技術(shù)貿(mào)易是以無形的技術(shù)知識作為主要交易標的的，這些技術(shù)知識構(gòu)成了國際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容，它主要包括：專利技術(shù)、商標和專有技術(shù)。商標雖不屬技術(shù)，但它與技術(shù)密切相關(guān)，所以常將它作為國際技術(shù)貿(mào)易的基本內(nèi)容之一。１、專利對什么是專利，目前眾說紛紜。世界知識產(chǎn)權(quán)組織給“專利”下的定義是：專利是“由政府機構(gòu)或代表幾個國家的地區(qū)機構(gòu))根據(jù)申請而發(fā)給的一種文件，文件中說明一項發(fā)明并給予它一種法律上的地位，即此項得到專利的發(fā)明，通常只能在專利持有人的授權(quán)下，才能予以利用(制造、使用、出售、進口)……”。在這里，“專利”被理解為三層意思，一是指專利證書這種專利文件；二是指專利機關(guān)給發(fā)明本身授予的特定法律地位，技術(shù)發(fā)明獲得了這種法律地位就成了專利發(fā)明或?qū)＠夹g(shù)；三是指專利權(quán)，即獲得法律地位的發(fā)明的發(fā)明人所獲得的使用專利發(fā)明的獨占權(quán)利，它包括專有權(quán)(所有權(quán))、實施權(quán)(包括制造權(quán)和使用權(quán))、許可使用權(quán)、銷售進口權(quán)利放棄權(quán)。簡言之，專利權(quán)就是專利持有人(或?qū)＠麢?quán)人)對專利發(fā)明的支配權(quán)。在我國，專利權(quán)是以申請在先原則授予的。專利權(quán)受到專門法律《專利法》的保護。可見，專利、專利技術(shù)、專利權(quán)和專利權(quán)人這幾個概念是有密切聯(lián)系的。專利權(quán)有其明顯的特點。(1)專利權(quán)是一種法律賦予的權(quán)力。發(fā)明人通過申請，專利機關(guān)經(jīng)過審查批準，使他的發(fā)明獲得了法律地位而成為專利發(fā)明，而他自己同時也因之獲得了專利權(quán)；這種權(quán)利的產(chǎn)生與物權(quán)的自然產(chǎn)生是不同的。(2)專利技術(shù)是一種知識財產(chǎn)、無形財產(chǎn)。專利權(quán)是一種特殊的財產(chǎn)權(quán)。(3)專利權(quán)是一種不完全的所有權(quán)。專利權(quán)的獲得是以發(fā)明人公開其發(fā)明的內(nèi)容為前提的。而公開了的知識很難真正為發(fā)明人所獨有。(4)專利權(quán)是一種排他性(獨占性、專有性)的權(quán)力。對特定的發(fā)明，只能有一家獲得其專利權(quán)。也只有專利權(quán)人才能利用這項專利發(fā)明，他人未經(jīng)專利權(quán)人的許可，不能使用該專利發(fā)明。(5)專利權(quán)是一種有地域性的權(quán)利。專利權(quán)只在專利權(quán)批準機關(guān)所管轄的地區(qū)范圍內(nèi)發(fā)生效力。(6)專利權(quán)是一種有時間性的權(quán)利。專利權(quán)的有效期一般為10�20年。超過這個時間，專利權(quán)即失去效力。根據(jù)專利技術(shù)的創(chuàng)造性程度的高低和其他特點，常把專利分為三種類型。(1)發(fā)明專利。所謂發(fā)明，是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術(shù)方案。它是利用自然規(guī)律解決實踐中特定的技術(shù)問題的新方案。發(fā)明可分為兩類，一類是產(chǎn)品